晉中壽陽支行開展“守好合規大底線”合規文化大講堂，促進內控合規價值提升

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為持續深入推進合規文化建設，發揮合規文化在內控合規價值的提升作用，晉中壽陽支行于2022年6月7日組織開展了2022年內控合規“價值提升年”第七季合規文化大講堂活動，進一步使合規文化核心理念根植于全員心中，以合規管理促內控合規價值提升。 守好底線? 不踩紅線 　　支行行長以“守好合規大底線、不踩紅線”為主題講授了合規專題課。以34個領域、239個罰點標簽，圍繞近兩年來監管處罰的高頻集中罰點問題，從“監管處罰基本情況，監管處罰的主要問題，典型案例分析，管控措施要求”四方面深入淺出的進行講授，并要求支行各部、網點要認真對照監管處罰案例，深入查找自身經營中存在的類似問題，舉一反三，切實糾正操作執行偏差，堵住管理漏洞，有效彌補風險防控短板。 聚焦重點? 靶向治理 　　以監管檢查和處罰為切入點，以系統內監管處罰罰點為痛點，尤其是針對信貸資金未按約定用途使用、未按規定履行客戶身份識別義務、超過期限或未向人行備案賬戶開立、撤銷資料等監管聚焦重點，突出靶向治理，督促整改落實、強化人員問責，做到問題有人查、有人管、有人改，實現錯能查、查能改、改有序，將監管處罰的罰點轉變為我行風險管控的路徑，實現監管處罰管控由罰單到罰點的進一步精細化管理。 精準施策? 聯防聯控 　　以“專人負責、專業管控、專項跟蹤、專題通報“四專”機制”,加強前中后臺聯防聯控，上下聯動、監管溝通，讓重點領域納入日常檢查中，充分揭示問題和化解風險。敬畏監管、尊重規則，人人盡責，事事操心，強化責任，著力提升全員合規履職能力有效降低處罰，規范操作。營造“守禁令、強執行、促合規”的良好氛圍。通過宣講活動，進一步増強了員工防范風險的意識和工作責任心。將“減罰點、降處罰”，治痼疾、補短板，融入內控合規“價值提升年”各項活動中，以合規管理促內控合規價值提升。